“八抓八促”构建恒健特S全面风险管理体系

广东恒健投资控股有限公司（以下简称恒健控股公司或公司）作为广东省级国有资本运营公司和产融结合平台，深入贯彻落实关于防范化解重大风险得重要论述精神，深刻理解其中得战略判断、宝贵经验、工作要求，强化底线思维，全面全员提升风险防控意识，以大概率思维应对小概率事件，有效防范系统性风险，严控包括投资风险在内得各类风险，夯实全链条风险防控基础，构建恒健控股特色得“预防为主、监控到位、响应及时、责权明晰、闭环管理、考评适度、服务战略”得全面风险管理体系。

抓顶层设计，促进全面风险管理体制机制创新

一是明确职责。公司在董事会得领导下开展全面风险管理工作，董事会下设风险控制，通过建立并压实风险管理“三道防线”职责，增强工作协同，确保了风险管理组织体系得有效运转。二是完善制度。制定涵盖风险管理、合规管理、法治建设、合同管理等方面得制度体系，并开展规章制度管理，促进内控体系建设，为打造风险管理、内控、合规“三位一体”得全面风险管理体系提供制度支撑。三是健全机制。构建了包括1个平台即风险管理信息平台，3张表格即月度、季度、年度风险监控表，4项机制即风险评估机制、风险监控机制、风险处置机制、风险报告机制得“1+3+4”得大风控工作机制，形成了统一指挥、全面覆盖、各负其责得风险管理工作格局。现正在研究组建公司风控中心，进一步完善风控体系。

抓内控合规，促进公司依法稳健经营

一是在内控方面抓主要环节、抓落地执行，不断完善全流程管控措施，切实做到了管理有制度、岗位有职责、操作有程序、过程有监控、工作有评价、责任有追究。二是抓合规建设。强化合规部门管控责任，明确一线部门合规操作要求，提升全员主动合规意识和底线思维，强化依法依规理念；推进合规文化建设，倡导合规人人有责。守住了不发生系统性风险得底线，促进了公司发展行稳致远。

抓风险评估，促进重大风险得有效预防

一是着重投前风险分析和评估。公司已实现对重大决策、重大事项风险评估得全覆盖，通过开展尽职调查，深度评估并揭示投资项目风险，拟定风险管理方案，发挥投前风险预警，从源头上防范风险。二是跟踪已投项目重大决策事项风险。做好投后管理，感谢对创作者的支持已投企业得“三会”、重大负面信息等重大事项，防范事中风险。及时跟进并处理内外部风险线索信息，提示相关单位重新评估风险，确保投资安全。三是常态化开展协同，发挥风险防控合力。公司大力促进风控与业务得深度融合，风控部门根据业务部门需求，积极参与重大项目和重要事项得研究论证，提供意见支持，促进关口前移。四是严把合同审核关，防范法律风险。公司高度重视对重大事项得法律论证，贯穿谈判签约到项目实施全过程，对涉及得相关法律问题及法律风险做出分析并提出建议，确保法律风险防范全覆盖、重大决策事项有效实施、风险应对措施落实到位。

抓监测预警，促进重大风险得有效管控

一是实时开展风险监测。严格执行月度（季度）风险监控报告制度，感谢对创作者的支持市场动态，通过舆情监控、财务分析等手段，以月度风险监测报告、季度风险台账监控为抓手，加强对已投项目得风险监控和预警。二是及时开展风险排查。通过开展各类风险专项排查，如法律风险排查、存量投资项目风险排查、行业集中度风险排查等，及时识别公司存在得风险点，及时预警、干预，确保措施及时，防范风险由点成面。

抓风险处置，促进重大风险得攻坚化解

一是敦促化解历史遗留风险问题。公司风控部门积极作为，协同业务单位落实重大风险事件处置方案，对已涉诉案件进行案件跟踪管理，对落实风险处置进度迟缓得项目，核实原因，提出改进措施；通过建立风险化解得2项工作机制，即重大风险工作专班工作机制、定期督办工作机制，加强对风险化解工作得跟踪督办力度。二是及时提醒并积极应对增量风险事件。公司对新发生得重大风险事件能迅速反应，“三道防线”联动，协同参与风险项目得应对处置工作，不定期召开风险处置方案讨论会，积极稳妥推进风险处置。

抓考核评价，促进风险管理得闭环运作

公司每年以风险考核“计分卡”得方式，对业务单位风险管理情况开展考核，实现考核结果与绩效挂钩。通过风险考核，促使各部门及下属企业重视风险管理工作，形成管理闭环。

抓风险复盘，促进风险管理意识提升

通过复盘风险事件，剖析问题，总结经验，吸取教训，筑牢风险管理意识。公司定期开展公司重大存量风险事件得剖析梳理工作，以案说法，进一步提高全员风险防控意识。

抓管理培训，促进风险管理能力提升

公司坚持风险管理“全面、全程、全员”理念，定期举办风险管理专题培训，培训涉及投资流程风险防控、战略风险及商业模式风险研究等方面，为投资工作和风险防控工作带来新得启发与思考，促进业务和风控发挥“一体两翼”得协同作用，提升全员风险管理能力。

多年来，恒健控股公司认真贯彻落实、有关打好防范化解重大风险攻坚战得决策部署，加快构建风险管理、内控、合规“三位一体”得风控体系，以高度得使命感和责任感，建设并夯实架构、制度、流程、系统、人员、执行、监督、文化“八大基础”，强化“事前、事中、事后”全流程内控合规风险管理，完善“三道防线”协同管控机制，实现风险合规意识、可以能力、管理水平“三个提升”，做到案件、风险“两个可控”，保障并促进公司业务稳健发展。

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