IPO审核领域腐败问题突出

中国资本市场走过20多年历程，在经济社会发展中发挥了积极作用。但近年来，证券监管领域暗箱操作和黑幕交易等腐败问题也时有发生。如何在不断深化改革的同时，加强对证券审批监管权力的监督，维护证券期货市场秩序，防范证券监管领域腐败问题的发生？本报记者近日采访了纪委驻中国证券监督管理纪检组组长、党委委员王会民。

“曲线”敛财、跨期交易等新型腐败问题给纪检监察工作带来新挑战

记者：十九届纪委二次全会首次将解决审批监管、金融信贷领域的腐败问题作为重点任务列举出来，您对此如何理解？

王会民：将解决审批监管、金融信贷领域的腐败问题作为重点任务，是纪委以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持问题导向，不松劲、不停步、再出发，坚定不移推进全面从严治党向纵深发展作出的重要决策部署，充分体现了对金融工作和金融反腐的高度重视。

金融是实体经济的血脉。只有以零容忍态度惩治审批监管和金融信贷领域的腐败问题，公平公正把好市场入口关，维护好市场运行秩序，发挥好市场资源配置功能，保护好消费者的合法权益，才能不断增强金融服务实体经济的能力，更好防范化解系统性风险，为实现党的十九大确定的“两步走”战略目标作出贡献。

作为纪委派驻纪检组，我们要旗帜鲜明讲政治，牢固树立“四个意识”，坚决扛起政治责任，紧密结合证监会系统实际，紧盯审批监管权力运行，综合运用“四种形态”，把解决金融审批监管领域腐败问题这一重大政治任务落实到位，确保审批监管权力规范廉洁运行，确保资本市场监管链条上的每一个环节、每一个岗位都依法履职尽责。

记者：目前，解决证券审批监管领域腐败问题的重点和难点是什么？

王会民：证监会主要负责对证券发行、上市公司并购重组以及证券期货基金经营机构业务资格的审批许可，并对证券期货市场实行集中统一监管。

从近年查处的案件情况看，问题较为突出的是股票发行审核领域。资本市场利益关系复杂，财富增长效应明显，一直面临较为严峻的“围猎”与反“围猎”斗争形势。相关案件涉案金额较大，时间跨度较长，涉及较多企业和市场参与者，违纪违法行为也较为隐蔽，发现难、查处难。

随着市场和产品的创新发展，证券审批监管领域的腐败方式也更加复杂多变，既有传统的权钱交易，也有隐蔽多样的新型腐败手段。近年来，涉及证券市场的不少案件都是通过结构化产品、股权代持、期权等较为隐蔽的手段进行利益输送的。这种“曲线”敛财、跨期交易方式，给我们的纪律审查工作带来了新的挑战。

记者：证券审批监管领域腐败问题产生的主要原因是什么，解决问题的关键在哪里？

王会民：证券审批监管领域腐败问题产生的原因是多方面的，有三点比较重要：一是权力监督制约不到位。一些关键岗位权力相对集中，自由裁量权较大，权力运行内在制约机制不够健全有效，外部监督稍不到位，就有可能导致权力寻租，容易产生腐败问题。二是个人思想道德、职业操守和理想信念出了问题。由于个别干部在理想信念上、政治纪律和政治规矩上出了问题，热衷小圈子，热衷权力寻租，作风纪律松弛，一旦在政治思想上放松了对自己的要求，面对诱惑就容易失守底线。三是存在“围猎”和甘于被“围猎”的现象。无论股票发行审核，还是对上市公司、证券公司、期货公司、基金公司等日常监管和牌照许可，都对市场主体的切身利益有着直接影响，出于自身利益最大化考虑，监管审批人员容易成为各方“围猎”追逐的焦点。

针对上述原因，要解决证券审批监管领域腐败问题，在目前的情况下，关键在于严格执纪问责的同时，规范权力运行，强化权力监督，强化教育管理。归根到底要围绕不敢、不能、不想下功夫。

源头治理，有效扭转审批监管领域腐败行为多发态势

记者：党的十八大以来，驻会纪检组在解决证券审批监管领域腐败问题方面，积累了哪些监督执纪经验？

王会民：近年来，在、纪委的坚强领导下，驻证监会纪检组始终坚持立足监督执纪问责，狠抓证券审批监管领域腐败问题。

一是保持高压，强化不敢腐的震慑。十八大以来，我们共计给予135人党纪政纪处分和组织处理，其中重处分和重大职务调整21人。此外，移送司法7人。依托廉政监察工作，坚持分层次约谈证券发行机构和资格审批等部门的审核人员、处室负责人、部门负责人，全覆盖约谈证券发行和并购重组成员。对涉嫌轻微违纪的谈话函询，做细致的思想教育，促使其深刻反省并主动纠正问题。对严重违纪违法行为，依规依纪予以处理，涉嫌犯罪的坚决移交司法机关。

二是围绕堵漏洞、补短板，有效强化不能腐的制度机制。在对证监会发行部、上市部、机构部开展廉政监察工作中，深刻汲取系列案件教训，全方位倒查监管审批相关制度建立健全以及执行情况，重点对监管审批工作程序、过程留痕、回避情况等进行全面倒查。针对审核工作公开透明不够、审核权力相对集中、回避和敏感信息管理等制度不健全、执行不严格、全面从严治党主体责任落实不到位等诸多问题提出针对性意见。比如，在证券发行审批领域，完成发审委选聘制度修订工作，遴选组建了新一届发审委，并成立证券发行与并购重组监察，强化监督检查，并要求发行审核与并购重组审核关键节点全程录音录像，以便事后检查。

三是围绕标本兼治，狠抓干部思想政治工作和审批监管领域的政治生态建设。切实落实“两学一做”学习教育常态化制度化，抓早抓小，全覆盖约谈培训，切实强化宗旨意识和党性修养，不断强化各级和党员领导干部管党治党责任意识。近两年，证监会系统各单位运用“四种形态”，谈话提醒600余人次，诫勉谈话120余人次。

四是持之以恒地加强证监会系统纪检监察队伍与机制建设，真正把政治可靠、专业精良的干部选配到纪委书记等重要岗位。此外，立足源头治理，及时向市场各方传达廉政要求，从外部切断利益输送链，净化行业环境。这些工作，对有效扭转审批监管领域腐败行为多发态势起到了重要作用。

坚持问题导向，在更大范围、更深层次有计划推进监督工作常态化

记者：2018年，在解决证券审批监管、金融信贷等领域腐败问题方面，驻证监会纪检组有哪些计划？

王会民：2月初，证监会系统召开了纪检监察工作会议，对2018年党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排。我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为根本指导，紧紧围绕坚持和加强党的全面领导，紧密结合证监会系统实际，以不松劲、不停步、再出发的决心和韧劲，加大对证监会系统审批监管领域权力运行的监督力度，持续推进证监会系统全面从严治党向纵深发展。

一是坚决把政治纪律和政治规矩立起来、严起来。在扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育过程中，在推进“两学一做”学习教育常态化制度化过程中，切实加强对审批监管领域各级和贯彻执行决策部署情况的监督检查，用实际行动维护习近平在、全党的核心地位，坚决维护权威和集中统一领导。

二是在以往工作的基础上，不断强化不敢腐的震慑，更好扎紧制度的笼子。用好前期廉政监察成果，抓紧推动完善制度，最大限度确保权力运行的公开透明。督促并积极支持证券发行与并购重组监察开展工作。坚持问题导向，在更大范围、更深层次，有计划推进廉政监察工作常态化。按照“四种形态”要求，分类科学处置问题线索，从严惩治极少数，用纪律管住大多数。

三是抓常抓长，持续深入狠抓证监会系统作风建设。在解决审批监管腐败问题的过程中，还将围绕“四风”问题的新表现，对懒政、避责、不担当等行为进行有效打击，特别是用强有力的问责倒逼管党治党责任落实，引导形成良好的政治生态。此外，还将进一步推动监管部门出台有关市场主体廉洁从业的指导意见，对“围猎”者采取严厉措施，从整体上推动建设良好的市场和监管环境。